有關(guān)錯(cuò)誤提交項(xiàng)目或部分的討論最早可以追溯到2013年召開的第六屆PCT工作組會(huì)議上涉及的《澄清有關(guān)援引加入遺漏部分的程序》這一議題。經(jīng)過(guò)多年的討論和研究，在2019年第五十一屆PCT成員國(guó)大會(huì)上作出有關(guān)《專利合作條約（PCT）實(shí)施細(xì)則》（下稱PCT細(xì)則）相關(guān)條文的修改：修改PCT細(xì)則20.5以澄清該條款僅適用于提交申請(qǐng)中“確實(shí)”遺漏了部分內(nèi)容的情況，而不適用于在錯(cuò)誤提交項(xiàng)目或部分的情況下提交正確的項(xiàng)目或部分。除此之外，同步增加了PCT細(xì)則20.5之二，專門用來(lái)規(guī)定和處理在錯(cuò)誤提交項(xiàng)目或部分的情況下提交正確的項(xiàng)目或部分的情況。新增加的PCT細(xì)則20.5之二規(guī)定了下列3種把錯(cuò)誤提交的項(xiàng)目或部分替換為正確項(xiàng)目或部分的情況。

 

　　第一種是新增加PCT細(xì)則20.5之二（b）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請(qǐng)人在滿足申請(qǐng)日的所有要求之日或之前向受理局提交正確的項(xiàng)目或部分的情況。在這種情況下，錯(cuò)誤提交的項(xiàng)目或部分可以從據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)中刪除，正確的項(xiàng)目或部分可以包括在據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)中。滿足關(guān)于申請(qǐng)日的所有要求之日（即收到正確項(xiàng)目或部分的日期或此后）將被記錄為國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日。

 

　　第二種是新增加PCT細(xì)則20.5之二（c）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請(qǐng)人在滿足申請(qǐng)日的所有要求之日后（即在國(guó)際申請(qǐng)日已被記錄入國(guó)際申請(qǐng)之后）向受理局提交正確的項(xiàng)目或部分的情況。在這種情況下，錯(cuò)誤提交的項(xiàng)目或部分可以從據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)中刪除，正確的項(xiàng)目或部分可以包括在據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)中，但國(guó)際申請(qǐng)日將被修改為受理局收到正確的項(xiàng)目或部分之日。

 

　　當(dāng)然，在這種情況下，和有關(guān)“遺漏部分”的規(guī)定一樣，申請(qǐng)人將有機(jī)會(huì)要求不考慮正確的項(xiàng)目或部分，以便保留原始的國(guó)際申請(qǐng)日。在這種情況下，受理局將“撤銷”對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)日做出的修改，申請(qǐng)將以原始記錄的包含錯(cuò)誤提交項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際申請(qǐng)日為基礎(chǔ)進(jìn)行處理。

 

　　第三種是新增加PCT細(xì)則20.5之二（d）所規(guī)定的內(nèi)容，涵蓋了申請(qǐng)人成功利用援引加入的方式向受理局提交了正確的項(xiàng)目或部分的情況。在這種情況下，“正確的”項(xiàng)目或部分將被視作在受理局首次收到申請(qǐng)文件之日已經(jīng)包含在據(jù)稱的國(guó)際申請(qǐng)中，并且受理局將把滿足所有申請(qǐng)日要求之日記錄為國(guó)際申請(qǐng)日。除援引加入的“正確”項(xiàng)目或部分之外，錯(cuò)誤提交的項(xiàng)目或部分仍將保留在國(guó)際申請(qǐng)中。這是因?yàn)?，那些在?guó)家階段不適用“援引加入”相關(guān)規(guī)定的指定局將不會(huì)承認(rèn)這種加入。因此，國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶@樣的主管局只能按照原始提交的申請(qǐng)文件狀態(tài)處理，即申請(qǐng)中包含的錯(cuò)誤提交的項(xiàng)目或部分。

 

　　為配合新增的PCT細(xì)則20.5之二的內(nèi)容，此次修改還新增了PCT細(xì)則43.6之三，這對(duì)于國(guó)際檢索單位在必要情況下收取額外費(fèi)用給出了支持。根據(jù)PCT細(xì)則43.6之三的規(guī)定，在已經(jīng)開始起草國(guó)際檢索報(bào)告之后，國(guó)際檢索單位才收到援引加入正確的項(xiàng)目或部分的相關(guān)通知，國(guó)際檢索單位可以收取附加檢索費(fèi)。因此，申請(qǐng)人在利用援引加入的方式提交正確的項(xiàng)目或部分后，需要注意國(guó)際檢索單位在費(fèi)用方面的相關(guān)通知和要求。

 

　　《專利合作條約（PCT）實(shí)施細(xì)則》的上述修改將于2020年7月1日起生效。目前，各締約國(guó)在其國(guó)際階段和國(guó)家階段是否接受申請(qǐng)人利用上述3種方式解決錯(cuò)誤提交問題的態(tài)度和做法尚不明確。截至2019年12月底，只有歐洲專利局明確表態(tài)，其作為受理局和指定局都不接受利用援引加入方式解決錯(cuò)誤提交的問題（即上面的第三種方式）。國(guó)際局仍未公布包括中國(guó)在內(nèi)的其他各締約國(guó)的態(tài)度。值得一提的是，在2020年4月9日之前，各締約國(guó)都可以告知國(guó)際局在其國(guó)際階段和國(guó)家階段是否接受申請(qǐng)人利用上述3種方式解決錯(cuò)誤提交問題的決定，而國(guó)際局在收到該信息后會(huì)迅速在公報(bào)上進(jìn)行公布?；诖?，PCT申請(qǐng)人需要關(guān)注各締約國(guó)在國(guó)家階段對(duì)于該規(guī)定的態(tài)度，以保證相關(guān)申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后的穩(wěn)定性和確定性。

 

　　在筆者看來(lái)，試圖解決錯(cuò)誤提交問題對(duì)于PCT申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)無(wú)疑是有利的，但配套的國(guó)際階段所使用的表格仍未公布，專利合作條約行政規(guī)定、PCT受理局指南等相關(guān)文件也應(yīng)進(jìn)一步針對(duì)上述PCT細(xì)則修改進(jìn)行調(diào)整。最終該如何具體實(shí)施相關(guān)內(nèi)容、各國(guó)際檢索單位收取附加檢索費(fèi)的金額和手續(xù)，以及在實(shí)施過(guò)程中需要注意哪些問題、該條款的增加會(huì)對(duì)PCT制度和申請(qǐng)人帶來(lái)怎樣的影響等等一系列問題仍值得業(yè)內(nèi)持續(xù)追蹤和研究。（潘文娟）

 

　?。ū疚膬H代表作者個(gè)人觀點(diǎn)）