建立開放許可制度 提升專利運(yùn)用水平

發(fā)布時(shí)間：2018-10-9來(lái)源：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)點(diǎn)擊：返回列表

原標(biāo)題：建立開放許可制度 提升專利運(yùn)用水平

編者按：專利實(shí)施許可不僅是基礎(chǔ)的專利運(yùn)用方式之一，而且專利許可貿(mào)易是較為活躍的運(yùn)用發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)仍存在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率不高、實(shí)施和運(yùn)用程度較低的問題，本文作者提出建立規(guī)范高效的專利開放許可運(yùn)行機(jī)制，提升專利運(yùn)用水平，為營(yíng)造國(guó)際化、法治化、便利化的專利運(yùn)用環(huán)境提供制度保障。一起來(lái)看看。

專利實(shí)施許可不僅是基礎(chǔ)的專利運(yùn)用方式之一，而且專利許可貿(mào)易是較為活躍的運(yùn)用發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。世界貿(mào)易組織公布的數(shù)據(jù)顯示，2016年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)2720億美元，美、德、日等科技強(qiáng)國(guó)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額排行榜上位居前列。來(lái)自國(guó)家外匯管理局的最新數(shù)據(jù)顯示，2017年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)貿(mào)易總額為333.84億美元，同比增長(zhǎng)32.7%，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額為47.86億美元，同比增長(zhǎng)311.5%，增速居國(guó)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易之首。

隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)的不斷推進(jìn)，專利商用化環(huán)境日益寬松，專利技術(shù)交易和質(zhì)押融資活動(dòng)日趨活躍，但與此同時(shí)影響專利運(yùn)用和實(shí)施的主客觀因素依然存在。當(dāng)前我國(guó)仍存在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率不高、實(shí)施和運(yùn)用程度較低的問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平，科學(xué)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率為51.7%，與發(fā)達(dá)國(guó)家80%的貢獻(xiàn)率也有很大差距。實(shí)踐證明，只有為專利運(yùn)用創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境和法制環(huán)境，創(chuàng)新主體運(yùn)用專利的積極性才會(huì)進(jìn)一步提升。因此，重視專利運(yùn)用，通過(guò)制度建設(shè)構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的專利運(yùn)用體系，促進(jìn)專利的運(yùn)用、轉(zhuǎn)化和交易，是現(xiàn)階段專利事業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。

近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新變化對(duì)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了更高要求。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2014年下半年在原有工作基礎(chǔ)上啟動(dòng)了專利法第四次全面修改準(zhǔn)備工作，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上形成《專利法修訂草案（送審稿）》（下稱送審稿），送審稿新增第五十條、五十一條、五十二條三項(xiàng)條款規(guī)定了專利開放許可的使用程序、許可使用費(fèi)、備案和禁令，以及糾紛解決機(jī)制。專利開放許可制度的引入有助于促進(jìn)專利的實(shí)施和運(yùn)用，推動(dòng)專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是本次法律修訂的一大亮點(diǎn)。

專利開放許可是指權(quán)利人在獲得專利權(quán)后自愿向國(guó)家專利行政部門提出開放許可聲明，明確許可使用費(fèi)，由國(guó)家專利行政部門予以公告，在專利開放許可期內(nèi)，任何人可以按照該專利開放許可的條件實(shí)施專利技術(shù)成果。雖然專利開放許可本質(zhì)上屬于普通許可的范疇，但是其具有很多不同于專利普通許可的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。簡(jiǎn)言之，專利開放許可制度具有以下特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)：一是有利于促進(jìn)專利技術(shù)供需雙方的對(duì)接，為專利權(quán)人和公眾搭建專利轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用平臺(tái)，可以有效降低專利許可交易中與專利狀態(tài)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也可以促進(jìn)高校、科研院所專利更廣泛地傳播和運(yùn)用；二是需求方能以公開、合理、無(wú)歧視的許可使用費(fèi)和便捷的方式獲得專利許可，這不僅降低許可談判的難度，同時(shí)也提高了被許可人進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的意愿，有利于企業(yè)進(jìn)行更多專利商業(yè)化活動(dòng)；三是有助于改善和加強(qiáng)專利保護(hù)，實(shí)施專利開放許可意味著作為無(wú)形資產(chǎn)的專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值變成了具體的專利實(shí)施許可費(fèi)，公眾的重視和參與程度會(huì)大大提升；四是專利開放許可意味著能充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓市場(chǎng)提供更多物美價(jià)廉的新產(chǎn)品和新技術(shù)，也讓社會(huì)公眾受益?？梢?專利開放許可具有開放性、共享性、公平性、自愿性的特點(diǎn)，建立專利開放許可制度有助于降低交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)，讓技術(shù)需求方能以公開、合理、無(wú)歧視的許可費(fèi)和便捷的方式獲得專利許可，并能削弱技術(shù)供需雙方及相關(guān)市場(chǎng)中存在的信息不對(duì)稱現(xiàn)象。建立專利開放許可制度促進(jìn)供需雙方對(duì)接，既是鼓勵(lì)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重大舉措，也是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新。

從域外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，專利開放許可制度構(gòu)建時(shí)間較早，理論基礎(chǔ)比較成熟，并在實(shí)踐中顯現(xiàn)出積極效果。首先，雖然專利開放許可在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs協(xié)議）或國(guó)際條約里沒有予以明確規(guī)定，但鑒于專利開放許可制度在促進(jìn)專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)施中的重要作用，除了英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置了專利開放許可制度之外，不少發(fā)展中國(guó)家，如泰國(guó)、巴西、印度、波蘭、馬來(lái)西亞、南非、俄羅斯等也都設(shè)有專利開放許可制度。其次，從國(guó)際上的實(shí)踐來(lái)看，專利開放許可制度的實(shí)施也顯現(xiàn)出了積極的效果。以英國(guó)為例，2012年共批準(zhǔn)專利開放許可2097項(xiàng)，占當(dāng)年專利許可授權(quán)總數(shù)的30%；2013年共批準(zhǔn)專利開放許可2130項(xiàng)，達(dá)到當(dāng)年專利許可授權(quán)總數(shù)的40%。

當(dāng)前我國(guó)專利許可應(yīng)用存在著權(quán)利人運(yùn)用專利權(quán)的意識(shí)淡薄、缺乏資金、中介機(jī)構(gòu)在專利運(yùn)用和實(shí)施方面的服務(wù)能力不足等制約專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的問題。突破這些難題需要依托相關(guān)行政部門職能及信息資源優(yōu)勢(shì)，建立專利交易許可相關(guān)信息披露和傳播機(jī)制，確保交易安全和權(quán)益保障。在此現(xiàn)實(shí)情況下，建立專利開放許可制度，將專利許可需求與法律制度緊密結(jié)合，有利于提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，同時(shí)降低法律風(fēng)險(xiǎn)。一方面，專利開放許可是在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)迅速發(fā)展環(huán)境下產(chǎn)生的一種實(shí)際需求，開放許可制度的建立在某種程度上反映了我國(guó)當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研用之間技術(shù)合作的迫切需求，也反映了專利開放許可與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)涵的契合。另一方面，專利實(shí)施和運(yùn)用是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要途徑，建立專利開放許可制度也是提升專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、整體推進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新能力的客觀需要。

黨的十九大報(bào)告指出，要“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。建立專利開放許可制度是貫徹落實(shí)十九大精神，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的重要舉措，是新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要手段，是強(qiáng)化專利市場(chǎng)服務(wù)與管理、更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要措施。研究建立規(guī)范高效的專利開放許可運(yùn)行機(jī)制既是健全和完善有利于專利運(yùn)用的激勵(lì)機(jī)制，也是建設(shè)專利科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)的具體措施，為營(yíng)造國(guó)際化、法治化、便利化的專利運(yùn)用環(huán)境提供制度保障。（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 劉娟）

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