關(guān)于印發(fā)《山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法》《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》的通知

發(fā)布時間：2024-5-16來源：基礎(chǔ)研究處 點擊：返回列表

 各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為規(guī)范和加強(qiáng)山東省自然科學(xué)基金項目管理，我們對《山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法》《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2024年5月15日

（此件公開發(fā)布）

山東省自然科學(xué)基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)山東省自然科學(xué)基金（以下簡稱省自然基金）項目管理，根據(jù)《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 省自然基金是省科技計劃體系的重要組成部分，重點資助自然科學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，為加快全省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展夯實科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)支撐。

第三條 省自然基金的資金主要來自省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金。吸納地方政府、相關(guān)行業(yè)和企業(yè)等多元投入，并依法接受科學(xué)捐贈。

第四條 省自然基金支持自由探索，突出目標(biāo)導(dǎo)向，科研人員應(yīng)面向產(chǎn)業(yè)需求凝練科學(xué)問題。遵循自愿申報、公開透明、競爭擇優(yōu)、公平公正原則，強(qiáng)化績效評價。

第二章 組織管理

第五條 省科技廳牽頭組織實施省自然基金項目，負(fù)責(zé)擬訂相關(guān)支持政策，優(yōu)化任務(wù)布局，統(tǒng)籌項目全過程管理。省自然科學(xué)基金委員會對省自然基金管理運行中的重大事項提供咨詢，委員會辦公室設(shè)在省科技廳基礎(chǔ)處。

第六條 項目負(fù)責(zé)人是省自然基金項目實施的直接責(zé)任人，履行以下職責(zé)：

（一）嚴(yán)格遵守科研誠信要求；

（二）按要求提交項目申請、總結(jié)報告、結(jié)題材料、科技報告等，并對其真實性負(fù)責(zé)；

（三）嚴(yán)格履行項目合同書。承擔(dān)違約責(zé)任。

第七條 山東省境內(nèi)具有獨立法人資格、具備基礎(chǔ)研究能力的高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，可申請作為省自然基金項目依托單位，履行以下職責(zé)： 

（一）組織申報人申報項目；

（二）審核申報人所提交材料的真實性、完整性以及社會信用記錄情況；

（三）提供項目實施條件，保障項目實施時間；

（四）跟蹤項目實施，監(jiān)督管理資助經(jīng)費的使用。配合省科技廳對項目實施進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

第八條 省直有關(guān)部門（單位），各設(shè)區(qū)市科技局，中央駐魯單位、高校和經(jīng)審核批準(zhǔn)的省屬高校院所可作為項目主管部門。履行以下職責(zé)：

（一）推薦省自然基金項目； 

（二）組織項目合同書填報及審核；

（三）配合省科技廳對項目實施和資金使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

第九條 省自然基金項目采用信息化手段實現(xiàn)全流程統(tǒng)一管理。

第三章 資助體系

第十條 省自然基金設(shè)立青年基金項目、面上項目、優(yōu)秀青年基金（以下簡稱優(yōu)青）項目、杰出青年基金（以下簡稱杰青）項目、重大基礎(chǔ)研究項目、創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡稱聯(lián)合基金）項目等項目類型。根據(jù)需要可適時作出調(diào)整。

第十一條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執(zhí)行期限一般不超過3年；重大基礎(chǔ)研究項目執(zhí)行期限一般不超過5年。

第四章 申報與評審

第十二條 省科技廳根據(jù)年度科技計劃總體部署，發(fā)布通知，組織開展省自然基金項目申報。

第十三條 申報人應(yīng)社會信用記錄良好，具有從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，正式受聘于依托單位且保證資助期內(nèi)每年在依托單位從事研究工作的時間在6個月以上。不同項目類型的申報人還應(yīng)符合對應(yīng)申報條件（附件1）。

第十四條 符合《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門〈加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案〉的通知》（魯科字〔2020〕62號）中直接給予政策的申報人，可申報青年基金項目，根據(jù)評審結(jié)果予以差異化資助，或申報對應(yīng)優(yōu)青、杰青項目并給予直接支持。

第十五條 申報人即為省自然基金項目負(fù)責(zé)人。

項目參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位數(shù)量不得超過2個。

第十六條 省自然基金項目實行推薦申報制。申報人在規(guī)定期限內(nèi)提報項目申報書，經(jīng)依托單位審核通過后，由主管部門統(tǒng)一推薦至省科技廳。

第十七條 省科技廳負(fù)責(zé)對受理的項目進(jìn)行形式審查。

第十八條 省科技廳組織專家對通過形式審查的項目進(jìn)行評審。評審專家從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、產(chǎn)業(yè)需求（基礎(chǔ)學(xué)科除外）以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價，注重代表作對項目申請的支撐作用及其相關(guān)性，提出評審意見。評審專家提出評審意見時，還應(yīng)當(dāng)論證資金使用計劃的合理性（“包干制”項目除外）、研究內(nèi)容獲得其他資助的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。

第十九條 評審一般采取通訊評審和會議評審的形式。通訊評審從專家?guī)熘谐檫x至少3名同行專家進(jìn)行。通訊評審?fù)瓿珊?，省科技廳根據(jù)擬立項資助數(shù)量、通訊評審成績等，按標(biāo)準(zhǔn)遴選確定進(jìn)入會議評審項目名單，組織5名以上同行專家進(jìn)行會議評審，提出立項資助建議。提高熟悉產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的行業(yè)專家參與評審的比例。對非共識項目、網(wǎng)評專家顯失公正的評審意見等，會議評審專家可聯(lián)名提出修正建議，為省科技廳提供決策參考。

第二十條 省科技廳通過評審系統(tǒng)將評審意見、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據(jù)會議評審結(jié)果和異議申請?zhí)幚斫Y(jié)果，提出立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會批準(zhǔn)后，下達(dá)立項文件。

第二十二條 根據(jù)工作需要，對產(chǎn)業(yè)需求緊迫、問題突出的重大項目或應(yīng)急項目，可采取“一事一議”方式，按程序報省委科技委員會批準(zhǔn)。

第五章 組織實施與過程管理

第二十三條 依托單位應(yīng)當(dāng)在立項文件下達(dá)后30個工作日內(nèi)組織項目負(fù)責(zé)人填寫項目合同書，經(jīng)主管部門審核后報省科技廳。合同書主要內(nèi)容、研究目標(biāo)和預(yù)期成果應(yīng)與申報材料一致，除評審專家有明確調(diào)整意見并經(jīng)省科技廳核準(zhǔn)外，不得調(diào)整申報時約定的內(nèi)容。

第二十四條 青年基金、面上、優(yōu)青、杰青、聯(lián)合基金項目執(zhí)行省科研項目經(jīng)費“包干制”有關(guān)規(guī)定。

第二十五條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目合同書組織開展研究工作，做好項目實施情況原始記錄，填報進(jìn)展報告。依托單位應(yīng)審核項目實施情況原始記錄、進(jìn)展報告等，建立項目實施（電子）檔案，并按要求提交省自然基金資助項目執(zhí)行情況報告。

第二十六條 在不降低研究目標(biāo)的前提下，項目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報依托單位批準(zhǔn)備案，備案手續(xù)可作為項目結(jié)題時的依據(jù)。

第二十七條 項目實施過程中，項目負(fù)責(zé)人、依托單位、參與人員原則上不得變更。符合條件確需變更的，按流程（附件2）報送省科技廳審核批準(zhǔn)。

第二十八條 因客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)于項目執(zhí)行期滿前2個月內(nèi)提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準(zhǔn)。項目延期原則上只能申請1次，延期期限不超過12個月。批準(zhǔn)延期的項目應(yīng)當(dāng)按時提交年度進(jìn)展報告。

第二十九條 項目因故需撤銷或終止的，依托單位、項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，按照省科技計劃項目撤銷與終止管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 驗收與成果管理

第三十條 項目結(jié)題申請應(yīng)在執(zhí)行期滿之日起3個月內(nèi)提出，項目負(fù)責(zé)人撰寫結(jié)題報告、確認(rèn)經(jīng)費決算，經(jīng)依托單位審核后，統(tǒng)一提交省科技廳。提前完成項目合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)的，經(jīng)依托單位嚴(yán)格論證后，由依托單位提出提前結(jié)題申請，報送省科技廳審核批準(zhǔn)。

第三十一條 省科技廳以項目合同書為主要依據(jù)，組織結(jié)題驗收。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題。

第三十二條 項目形成的研究成果應(yīng)按要求進(jìn)行標(biāo)注。中文標(biāo)注“山東省自然科學(xué)基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標(biāo)注“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第三十三條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用或有序擴(kuò)散項目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

第七章 監(jiān)督管理

第三十四條 省自然基金項目建立全過程監(jiān)督評估機(jī)制，對申報、立項、項目實施與結(jié)題驗收等工作中相關(guān)責(zé)任主體的行為規(guī)范、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。

第三十五條 省科技廳對項目推薦、申報、立項、實施、驗收和咨詢評審評估等環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必要條件。對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任主體，實行“一票否決”。

第八章 附 則

第三十六條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學(xué)基金管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時廢止。

附件：

1.省自然基金項目類型及申報條件

2.省自然基金項目合同書內(nèi)容變更流程

附件下載：

1.省自然基金項目類型及申報條件.docx 

2.省自然基金項目合同書內(nèi)容變更流程.docx

山東省自然科學(xué)基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)山東省自然科學(xué)基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（以下簡稱聯(lián)合基金）項目管理工作，根據(jù)《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》（魯政辦發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 聯(lián)合基金是由省科技廳與設(shè)區(qū)的市人民政府、省有關(guān)部門、高等學(xué)校、科研院所以及有條件的企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、社會組織等（以下簡稱聯(lián)合資助方）共同提供資金，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的基金。

第三條 聯(lián)合基金旨在發(fā)揮山東省自然科學(xué)基金（以下簡稱省自然基金）的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會資源投入基礎(chǔ)研究，促進(jìn)部門、企業(yè)、地區(qū)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的合作，培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人才，推動全省相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

第四條 聯(lián)合基金的設(shè)立堅持頂層設(shè)計、需求牽引、目標(biāo)導(dǎo)向，須面向國家戰(zhàn)略和山東省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，解決區(qū)域、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步急需的科學(xué)問題與“卡脖子”技術(shù)難題，提高應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)水平。

第五條 聯(lián)合基金是省自然基金的組成部分，按照省自然基金運行和管理方式組織實施。

第二章 職責(zé)設(shè)置

第六條 聯(lián)合基金的設(shè)立，須由聯(lián)合資助方提出申請，經(jīng)協(xié)商一致后，與省科技廳簽署設(shè)立聯(lián)合基金合作協(xié)議，明確各方出資額度、資助領(lǐng)域方向、合作期限、運行方式等。

第七條 省科技廳在聯(lián)合基金管理中履行下列職責(zé)：

（一）擬訂相關(guān)支持政策；

（二）制定發(fā)布年度項目指南；

（三）組織項目申報、評審、立項、結(jié)題等工作。

第八條 聯(lián)合資助方在聯(lián)合基金管理中履行下列職責(zé)：

（一）提出年度項目指南建議；

（二）按約定額度提供資助資金；

（三）配合管理和監(jiān)督項目實施。

第九條 聯(lián)合基金實施中的重大問題由省科技廳與聯(lián)合資助方共同研究決定。

第三章 資金管理

第十條 聯(lián)合基金經(jīng)費由省科技廳統(tǒng)一管理。省級財政科研經(jīng)費出資額度原則上不超過聯(lián)合基金年度支持經(jīng)費總額度的30%。聯(lián)合資助方資金不納入省財政資金預(yù)算管理，應(yīng)按時撥至省科技廳賬戶。

第十一條 聯(lián)合基金項目一般采用一次性撥款方式。

第十二條 聯(lián)合基金項目資金的使用與管理，參照省自然科學(xué)基金項目經(jīng)費管理有關(guān)規(guī)定，并按照合作協(xié)議有關(guān)約定執(zhí)行。

第四章 申報與立項

第十三條 聯(lián)合基金項目包括重點支持項目、培育項目等類型。根據(jù)實際需要，聯(lián)合資助方可協(xié)商確定其他類型。

第十四條 聯(lián)合資助方根據(jù)合作協(xié)議規(guī)定的重點資助范圍，圍繞地方、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展需求，提出聯(lián)合基金年度項目指南建議。

省科技廳圍繞國家和省委省政府重大決策部署以及相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實，根據(jù)合作協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項目指南建議，在廣泛聽取專家意見的基礎(chǔ)上，編制年度項目指南，發(fā)布申報通知。

第十五條 聯(lián)合基金指南面向全國發(fā)布。省外單位申報的，需聯(lián)合省內(nèi)單位作為依托單位。鼓勵開展國際科技合作實施聯(lián)合基金項目。

第十六條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申報聯(lián)合基金項目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位；

（三）申報重點支持項目須作為項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)過國家級基礎(chǔ)研究項目（課題）；

（四）年度項目指南規(guī)定的其他條件。

第十七條 申報人即為聯(lián)合基金項目負(fù)責(zé)人。

參與人員與申報人不是同一單位的，參與人員所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個，年度項目指南有特別規(guī)定的除外。各方須簽訂共同申報協(xié)議，約定各方的目標(biāo)任務(wù)、工作責(zé)任和經(jīng)費分配。

第十八條 申報人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求，在規(guī)定期限內(nèi)提報項目申報書，經(jīng)依托單位審核通過后，由主管部門統(tǒng)一推薦至省科技廳。申報人、依托單位對所提交材料的真實性負(fù)責(zé)。

第十九條 省科技廳對申報的項目進(jìn)行形式審查，并負(fù)責(zé)組織項目評審。

第二十條 省科技廳通過評審系統(tǒng)將形式審查、評審意見、是否立項等情況反饋申報人及依托單位，接受并處理異議申請。

第二十一條 省科技廳根據(jù)會議評審結(jié)果和異議申請?zhí)幚斫Y(jié)果，提出聯(lián)合基金年度立項項目及資助經(jīng)費建議，按程序報省委科技委員會批準(zhǔn)后，下達(dá)立項文件。

第五章 項目實施

第二十二條 依托單位應(yīng)當(dāng)在立項文件下達(dá)后30個工作日內(nèi)組織項目負(fù)責(zé)人填寫項目合同書，經(jīng)主管部門審核后報省科技廳。合同書主要內(nèi)容、研究目標(biāo)和預(yù)期成果應(yīng)與申報材料一致，除評審專家有明確調(diào)整意見并經(jīng)省科技廳核準(zhǔn)外，不得調(diào)整項目申報時約定的內(nèi)容。

第二十三條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目合同書組織開展研究工作，做好聯(lián)合基金資助項目實施情況的原始記錄，填報項目年度進(jìn)展報告。依托單位應(yīng)審核項目進(jìn)展報告、項目實施情況的原始記錄等，建立聯(lián)合項目實施（電子）檔案。

第二十四條 賦予項目負(fù)責(zé)人更大技術(shù)路線自主權(quán)，在不降低主要研究目標(biāo)的前提下可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報依托單位批準(zhǔn)備案，備案手續(xù)可作為項目結(jié)題時的依據(jù)。

第二十五條 聯(lián)合基金項目變更、撤銷、終止、結(jié)題驗收等按照省自然基金項目管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 項目形成的研究成果應(yīng)按要求進(jìn)行標(biāo)注。中文標(biāo)注為“山東省自然基金資助項目XXX（立項編號）”，英文標(biāo)注為“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation”，其他語種參照翻譯。

第二十七條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用或有序擴(kuò)散項目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。

第二十八條 聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規(guī)定的，按照約定和規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第二十九條 根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要，省科技廳可以向聯(lián)合資助方提供項目申報書、項目任務(wù)書、年度進(jìn)展報告和結(jié)題報告。

第三十條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2029年5月15日。原《山東省自然科學(xué)基金創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目管理辦法》（魯科字〔2021〕63號）同時廢止。

【關(guān)閉】